1) оформление обложки дела с указанием грифа конфиденциальности дела;
2) оформление списка сотрудников, допущенных к делу (на внутренней стороне обложки дела);
3) оформление карточки учета разрешений и выдачи дела (помещается в конверт на внутренней стороне обложки);
4) подшивка в дело чистых листов (бланков) внутренней описи документов;
5) внесение в номенклатуру отметки о заведении дела.
Гриф конфиденциальности указывается в верхнем правом углу обложки дела. Внутренняя опись обязательна для всех дел, содержащих конфиденциальные документы, и выполняет функцию учета документов, включенных в дело. Она содержит следующие графы: учетный номер документа; гриф конфиденциальности; дату подписания или утверждения; вид, краткое содержание, номера листов дела, соответствующих расположению документа в деле.
Опись подшивается в начале дела, перед документами и имеет самостоятельную нумерацию листов. По описи проверяются сохранность документов и их комплектность.
Магнитные носители (дискеты и др.) с документами хранятся в специальных футлярах, лицевая сторона которых оформляется аналогично обложке традиционного дела. В футляр вкладываются список исполнителей, допущенных к носителю, карточка разрешений и выдачи носителя, бумажный экземпляр электронной описи документов, записанных на носителе.
Особенностями процедуры оформления дела при его формировании являются:
1) проставление в каждом документе под грифом ограничения доступа отметки о периоде его конфиденциальности или даты рассмотрения вопроса о снятии грифа (если такая отметка или дата ранее отсутствовали);
2) внесение данных о подшиваемых документах во внутреннюю опись дела;
3) нумерация листов документа в деле,
4) при необходимости– внесение изменений в реквизиты обложки дела;
5) подшивка документа в дело (прошнуровывание документов), проверка правильности нумерации листов;
6) внесение отметки о подшивке в учетную карточку документа;
7) проверка правильности подшивки документа;
8) возврат учетной карточки документа в соответствующую картотеку.
В дело включаются только конфиденциальные документы. Сведения о документе вносятся в опись перед его подшивкой в дело.
Особенностями процедуры оформления дела (тома) при его закрытии являются:
1) подшивка и оформление заверительного листа– листа-заверителя (только для дел, содержащих документы долговременного периода конфиденциальности);
2) оформление итоговой записи во внутренней описи дела;
3) опечатывание концов шнурка на заверительном листе (только для дел, содержащих документы долговременного периода конфиденциальности);
4) внесение итоговых сведений в реквизиты на обложке дела;
5) проставление отметки о закрытии дела (тома) в номенклатуре дел;
6) при необходимости– внесение дела в инвентарную опись законченных производством дел, картотек и журналов;
7) по окончании года – закрытие номенклатуры дел, всех картотек на исполненные документы и контрольных журналов учета карточек;
8) внесение соответствующих отметок в номенклатуру дел;
9) при необходимости– внесение закрытых картотек и журналов в инвентарную опись законченных производством дел, картотек и журналов.
Дело (том) может быть закрыто только после исполнения и подшивки в него всех документов, относящихся к данному делу и году.
Законченные производством (закрытые) конфиденциальные дела в течение определенного и иногда достаточно длительного времени активно используются в текущей работе сотрудников фирмы, выдаются им для решения тех или иных вопросов.
Особенностями выдачи законченных дел сотрудникам фирмы и приема их от сотрудников являются:
1) проверка работником службы ДОУ полномочий исполнителя, наличия на обложке дела или в карточке учета разрешений и выдачи дела его фамилии в списке сотрудников, допущенных к делу (папке, альбому, дискете);
2) выдача дела сотруднику под роспись в карточке учета разрешении и выдачи;
3) помещение карточки учета разрешений и выдачи дела в картотеку «За исполнителями»;
4) при возврате дела сотрудником– проверка соответствия документов дела сведениям, зафиксированным во внутренней описи, контроль комплектности дела и документов, сохранности всех их элементов;
5) роспись работника службы ДОУ за возврат дела в карточке учета разрешений и выдачи, а также внутренней описи документов, находящихся у исполнителя;
6) помещение дела и карточки в места хранения. Выданные исполнителям для работы дела должны быть возвращены ими в службу КД в тот же день.
Все указанные процедуры могут выполняться в автоматизированном режиме, который сопровождает специфический набор операций.
Выдача и возврат исполнителями архивных электронных комплексов документов имеют более сложную технологию, что связано с необходимостью выполнения ряда дополнительных операций по проставлению электронной подписи в учетных формах.
Как мы видим, приведенная технологическая схема формирования и оформления конфиденциальных дел с достаточной степенью гарантии решает задачи обеспечения сохранности как традиционных дел и документов, так и архивных электронных массивов конфиденциальных документов.
При снятии в установленном порядке с документа грифа конфиденциальности и изъятии его из дела нумерация листов дела сохраняется, но отсутствующие листы оговариваются во внутренней описи дела с указанием причины изъятия документа и его нового местонахождения.
Одновременно такая же отметка вносится в учетную форму документа. Учетная форма остается в картотеке исполненных конфиденциальных документов за соответствующий год и не подлежит перемещению в картотеку открытых документов. Аналогичным образом осуществляется процесс изъятия электронного документа из архивного массива компьютера службы ДОУ или с дискеты.
После изъятия из дела последнего документа, с которого снят гриф конфиденциальности, обложка дела или футляр магнитного носителя вместе с внутренней описью продолжает храниться в службе ДОУ на протяжении указанного в номенклатуре срока и затем уничтожается.
Отметка об уничтожении вносится в номенклатуру дел соответствующего года и (или) инвентарную опись законченных производством дел, картотек и журналов (если такая опись ведется).
Хранение дел с конфиденциальными документами на рабочих местах руководителей и специалистов более одного рабочего дня не разрешается. Конфиденциальные текущие и архивные дела хранятся централизованно в службе ДОУ в условиях, исключающих их хищение, уничтожение или несанкционированный доступ посторонних лиц. Хранить их вместе с делами открытого доступа не разрешается.
Дела в службе ДОУ хранятся в сейфах, металлических шкафах, которые всегда должны быть заперты. На внутренней стороне дверцы шкафа, сейфа должна быть наклеена опись архивных дел или номенклатура дел текущего года с указанием особенностей расположения дел на каждой из полок и последовательности эвакуации дел при экстремальных ситуациях.
Дела, как правило, располагаются в последовательности номеров. Магнитные носители информации хранятся в футлярах по тому же принципу, также в металлических шкафах, в ячейках, в вертикальном положении.
Подготовка конфиденциальных дел к передаче в ведомственный архив (архив фирмы) технологически не отличается от аналогичной работы с делами открытого доступа.
Технологический процесс уничтожения конфиденциальных документов, срок хранения которых истек, имеет некоторые особенности.
При их уничтожении должна быть исключена возможность ознакомления посторонних лиц с уничтожаемыми конфиденциальными материалами, поскольку при уничтожении безопасность подобных материалов подвергается следующим угрозам:
1) подмена документов, предназначенных для уничтожения, или изъятие из документов и дел отдельных частей (листов, фотографий, образцов печатей, росписей и т. п.);
2) ошибочное или умышленное выделение для уничтожения или фиктивное «уничтожение» ценных документов и дел;
3) неполное уничтожение документов, дел и носителей, позволяющее восстановить их текст;
4) утрата (утеря, кража) документов и дел, выделенных для уничтожения.
Указанные угрозы могут стать контролируемыми при соблюдении следующих условий уничтожения документов, дел и носителей информации:
1) коллегиальность принятия решения об уничтожении документов, дел и самого процесса уничтожения;
2) документирование (актирование) подготовки к уничтожению и уничтожения документов и дел;
3) внесение комиссией отметок об уничтожении в акт и учетные формы только после фактического уничтожения документов и дел.
Уничтожение конфиденциальных документов и дел письменно согласовывается с руководителями подразделений или направлений деятельности, санкционируется экспертной комиссией фирмы и производится с оформлением и без оформления акта.
