США, французский кредитор скрывал связь с Кубой. Вместо того чтобы осуществлять прямые платежи, банк создал несколько уровней счетов, чтобы замаскировать происхождение сделок, и проинструктировал другие банки, участвующие в сделке, что "они не должны упоминать CUBA в своих поручениях на перевод".
Когда Вашингтон раскрыл заговор, он предпринял активные действия против BNP Paribas. Урегулирование спора на сумму 9 миллиардов долларов в 2014 году стало одним из самых крупных штрафов, когда-либо наложенных на одно финансовое учреждение. Не менее важным было и то, что США на год заблокировали части BNP Paribas доступ к долларовой системе - беспрецедентно суровое наказание для банка, работающего на глобальных финансовых рынках, где доллар является королем.
Вернувшись в женевскую штаб-квартиру Trafigura, Дофин быстро осознал масштаб проблемы. Телефонный звонок из BNP Paribas представлял собой экзистенциальную угрозу для его компании. Французский банк был не только крупнейшим финансистом Trafigura, но и законодателем мод для большинства европейских банков, финансирующих сырьевые трейдеры. Если бы другие банки увидели, что BNP Paribas бросает Trafigura, они тоже могли бы побежать к выходу. Дофин начал обзванивать своих знакомых банкиров, умоляя их не отменять сделку.
Дело против BNP Paribas продемонстрировало изменение философии правительства США в отношении мира за пределами своих границ: отныне оно будет агрессивно преследовать поведение, противоречащее его внешней политике, даже если это означает нападение на крупные компании в странах, являющихся союзниками США.
И главным его оружием был доллар США, чья исключительная важность для мировой банковской системы давала Вашингтону огромные возможности для навязывания своей воли. Ни один банк не мог позволить себе оказаться заблокированным в долларовой системе, как это произошло с BNP Paribas. Таким образом, каждый банк в мире фактически стал бы продолжением американских правоохранительных органов, активно преследующих любое поведение, противоречащее политике США.
Объявляя о штрафах BNP Paribas, Эрик Холдер, генеральный прокурор США, обратился к компаниям по всему миру с предупреждением: США больше не будут смотреть сквозь пальцы только потому, что они не являются американскими. Это решение должно стать сильным сигналом для любой организации - в любой точке мира, - которая ведет бизнес в Соединенных Штатах: незаконное поведение не будет терпеться", - сказал Холдер. И где бы оно ни было обнаружено, оно будет наказано по всей строгости закона".
Этот эпизод ознаменовал начало конца эпохи, когда трейдеры разъезжали по всему миру, безнаказанно заключая сделки в коррумпированных странах или с правительствами-изгоями. Огромные штрафы против BNP Paribas коснулись сырьевых трейдеров лишь по касательной - кампания Дофина по удержанию других своих банкиров была успешной, и Trafigura выжила, - но это был знак грядущих событий. Вскоре сырьевые трейдеры тоже окажутся под прицелом правительства США, и будущее трейдинга как отрасли окажется под угрозой.
В течение многих лет многие сырьевые трейдеры смотрели на санкции и эмбарго как на возможность, а не как на угрозу. У стран, попавших под эмбарго, было меньше выбора, с кем торговать, и поэтому прибыль тех, кто находил способы вести с ними дела, была пропорционально выше. Именно это позволило Марку Ричу и Джону Дойсу получить астрономические прибыли от подрыва нефтяного эмбарго против апартеидной Южной Африки в 1980-х годах.
Это было возможно, потому что эмбарго плохо соблюдались. Если эмбарго вводили лишь несколько стран, то торговцам было достаточно просто открыть филиал в стране, которая не вводила санкции, и вести дела через него. Большая часть деятельности торговцев проходила в международных водах, и поэтому не подчинялась законам какой-либо одной страны. Кроме того, бизнес трейдеров действовал в самых непрозрачных уголках международной финансовой системы: в один день они могли использовать подставную компанию на Каймановых островах, а в другой - на Мальте; корабли могли ходить под флагом любого государства, от Панамы до Либерии или Маршалловых островов.
Редко когда санкции вводились на действительно глобальной основе. До распада Советского Союза Совет Безопасности ООН лишь дважды вводил экономические санкции - против Южной Родезии в 1966 году и Южной Африки в 1977 году. После того как Москва отказалась от своего постоянного противодействия применению экономических санкций после 1991 года, ООН вводила их более двадцати раз, в отношении стран от Сомали до Югославии. Но все же их было достаточно легко обойти: Швейцария, где базировались многие сырьевые трейдеры, станет членом ООН только в 2002 году. Даже если бы сырьевые трейдеры действительно совершили что-то плохое в Швейцарии, швейцарские прокуроры редко проявляли агрессию в преследовании компаний, которые были одними из крупнейших налогоплательщиков страны.
В течение многих лет торговцы жили по принципу Марка Рича: ходить по острию ножа - как можно ближе к границе дозволенного, используя все лазейки, которые только можно найти. Если они не нарушали букву закона, то издевались над его духом. Например, компания Vitol использовала свой филиал в Бахрейне, чтобы обойти европейские санкции против Ирана в 2012 году.
Похожая история была и с коррупцией. Налаживание уютных отношений с влиятельными чиновниками давно стало основой бизнеса по торговле сырьем, а во многих странах Африки, бывшего Советского Союза и Ближнего Востока это означало поиск способов откупиться от них.
В 1970-е годы сырьевые трейдеры были не одиноки в своем восприятии взяточничества как неизбежной издержки ведения бизнеса. После Уотергейтского скандала американские чиновники начали расследовать выплаты компаний политикам в США и за их пределами. То, что они обнаружили, потрясло основы корпоративной Америки. Более 400 компаний признались в сомнительных или откровенно незаконных платежах за рубеж. Ashland Oil, американская нефтеперерабатывающая компания, которая торговала с Марком Ричем в последние дни его работы в Philipp Brothers, призналась в выплате тысяч долларов в качестве взяток иностранным чиновникам, в том числе в одном случае, когда ее генеральный директор "лично передал 7 500 долларов официальному лицу" иностранного государства. Компания Cook Industries, один из трейдеров, продавших зерно русским в 1972 году, заявила, что некоторые из ее сотрудников "могли быть вовлечены в нарушения, связанные с операциями с зерном, и в другие подобные дела, такие как подкуп и запугивание чиновников, имеющих федеральную лицензию на торговлю зерном".
До этого момента США не считали подкуп иностранных чиновников в деловых целях незаконным. Но в 1977 году был принят Закон о коррупции за рубежом, который запретил американским частным лицам и компаниям давать взятки за рубежом. Шаг за шагом многие другие страны тоже ужесточили свои законы о взяточничестве.
Но некоторые страны, в частности Швейцария, действовали крайне медленно. Дача взяток иностранным чиновникам была не только широко распространена в деловом сообществе, но и даже вычиталась из налогов. Лишь в 2016 году,
